篇一：期货基础知识测试题
2015年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案
一、单项选择题
1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见
2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明
3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.5个 B.10个 C.20个 D.30个
4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个 B.3个 C.5个D.10个
5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3个 B.5个C.10个 D.15个
6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个B.5个 C.7个 D.10个
7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度
9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )。
A.1个月 B.3个月C.5个月 D.6个月
10.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个 B.5个 C.10个D.15个
二、多项选择题
1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。
A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员 C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?( )
A.任职资格申请表 B.1名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明
5.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。
A.2名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明D.申请书
6.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
7.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?( )
A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.问卷调查
8.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )
A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
9.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有
( )。
A.相关会议的决议B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
10.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?( )
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
三、判断是非题
1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
2.自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。( )
3.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。
( )，
4.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
( )
5.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )
6.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。( )
7.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )
8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。( )
9.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。( )
10.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )
四、综合题
李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有( )。
A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
参考答案与详解
一、单项选择题
1.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。
2.B【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。
3.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
4.C【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
5.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
6.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
7.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
8.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
9.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。
10.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
二、多项选择题
1.ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，
或者其他金融业务4年以上经验。
2.CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。
4.ACD【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
5.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。
6.ABCD【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
7.ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
8.ABCD【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。
9.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件;②相关会议的决议;③相关人员的任职资格核准文件;④高级管理人员职责范围的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。
10.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、
篇二：《期货基础知识》练习题
一、单项选择题
1.世界上第一个现代意义上的结算机构是( )。 A美国期货交易所结算公司B芝加哥期货交易所结算公司
C东京期货交易所结算公司D伦敦期货交易所结算公司 2.期货结算机构的代替作用，使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履约义务。
A实物交割B现金结算交割C对冲平仓D套利投机 3.在我国，批准设立期货公司的机构是( )。
A期货交易所B期货结算部门C中国人民银行D国务院期货监督管理机构
4.期货合约是在( )的基础上发展起来的。
A互换合约B期权合约C调期合约D现货合同和现货远期合约
5.在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差( )。
A“走强”B“走弱”C“平稳”D“缩减”
6.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份( )。
A实值期权B虚值期权C平值期权D零值期权
7.某投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为( )，该投资者不赔不赚。
AX+CBX-CCC-XDC
8.关于期权的水平套利组合，下列说法中正确的是( )。
B期权的买卖方向相同C期权的执行价格不同D期权的类型不同
9.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( )的需要而产生的。
A系统风险B非系统风险C信用风险D财务风险
10.在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是( )。
A期权多头方B期权空头方C期权多头方和期权空头方D都不用支付
11.在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是( )。 A期权费B无穷大C零D标的资产的市场价格
12.美式期权的期权费比欧式期权的期权费( )。 A低B高C费用相等D不确定
13.某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于( )。 A实值期权B深度实值期权C虚值期权D深度虚值期权 14.某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为l5美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为ll
美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。 A290B284C280D276
15.被称为“另类投资工具”的组合是( )。
A共同基金和对冲基金B期货投资基金和共同基金 C期货投资基金和对冲基金D期货投资基金和社保基金 16.( )是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。
A指数期货交易B多CTA策略C保护性止损D期货加期权
17.在形态理论中，属于持续整理形态的有( )。 A菱形B钻石形C旗形DW形
18.目前，期货交易中成交量最大的品种是( )。 A股指期货B利率期货 C能源期货D农产品期货
19.最早出现的交易所交易的金融期货品种是( )。 A外汇期货B国债期货 C股指期货D利率期货
20.以下关于利率期货的说法错误的是( )。
A按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货
B短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货 C长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货 D利率期货的标的资产都是固定收益证券
21.标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为( )美元。 A25B32.5C50D100
22.当合约到期时，以( )进行的交割为实物交割。 A结算价格进行现金差价结算B标的物所有权转移 C卖方交付仓单D买方支付货款
23.期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。 A收益无限，损失有限B收益有限，损失无限 C收益有限，损失有限D收益无限，损失无限 24.关于期权价格的叙述正确的是( )。 A期权有效期限越长，期权价值越大
B标的资产价格波动率越大，期权价值越大 C无风险利率越小，期权价值越大 D标的资产收益越大，期权价值越大 25.金融期货三大类别中不包括( )。
A股票期货B利率期货C外汇期货D石油期货 26.关于外汇期货叙述不正确的是( )。 A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B外汇期货主要用于规避外汇风险
C外汇期货交易由l972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
D外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
27.短期国库券期货属于( )。
A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 28.股指期货的交割方式是( )。 A以某种股票交割 B以股票组合交割 C以现金交割
D以股票指数交割
29.第一家推出期权交易的交易所是( )。 ACBOT BCME CCBOEDLME
30.期权的时间价值与期权合约的有效期( )。 A成正比B成反比C成导数关系D没有关系 31.下面属于商品期货的是( )。
A丙烷期货B外汇期货C利率期货D国债期货
32.最早的金融期货品种——外汇期货是在( )被推出的。
A1971年B1972年C1973年D1974年 33.期货市场的基本功能之一是( )。
A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值
34.( )能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。
A现货价格B期货价格C批发价格D零售价格
35.判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是( )。
A周期分析法B基本分析法C个人感觉D技术分析法 36.美元较欧元贬值，此时最佳策略为( )。 A卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B买入欧元期货，同时买入美元期货 C卖出美元期货，同时买入欧元期货 D买人美元期货，同时卖出欧元期货
37.根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为( )。 A买方叫价交易 B卖方叫价交易 C盈利方叫价交易 D亏损方叫价交易
38.以下对期货投机交易说法正确的是( )。 A期货投机交易以获取价差收益为目的 B期货投机者是价格风险的转移者 C期货投机交易等同于套利交易
D期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易
39.上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元，买人价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为( )元。 A19480B19490C19500D19510 40.根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在( )闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。 A申请日B交收日C配对日D最后交割日 41.( )的所有品种均采用集中交割的方式。
A大连商品交易所B郑州商品交易所 C上海期货交易所D中国金融期货交易所 42.套期保值的基本原理是( )。
A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险 D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 43.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于( )。
A期货价格B零C无限大D无法判断
44.加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是( )。
A卖出套期保值;买入套期保值 B买入套期保值;卖出套期保值 C空头套期保值;多头套期保值 D多头套期保值;空头套期保值
45.某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为( )。 A价差B基差C差价D套价 46.空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。
A基差值为正，而且绝对值变大 B基差值为负，而且绝对值变小 C基差值为正，而且绝对值变小 D无法判断
47.期货公司应将客户所缴纳的保证金( )。 A存入期货经纪合同中指定的客户账户 B存入期货公司在银行的账户
C存入期货经纪合同中所列的公司账户 D存入交易所在银行的账户
48.关于开盘价与收盘价，正确的说法是( )。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生
49.对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就( )。
A越低B越高C根据价格变动情况而定D与交割月份远近无关
50.大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。 A2100B2101C2102D2103
51.期货交易和交割的时间顺序是( )。 A同步进行的B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易在后D无先后顺序 52.当判断基差风险大于价格风险时( )。 A仍应避险B不应避险C可考虑局部避险 D无所谓
53.在正向市场中，当基差走弱时，代表( )。 A期货价格上涨的幅度较现货价格大
B期货价格上涨的幅度较现货价格小 C期货价格下跌的幅度较现货价格大 D期货价格下跌的幅度较现货价格小
54.某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以( )。
A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货
D卖日元期货卖权，卖日元期货买权
55.开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。
A5B15C20D30
56.某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨( )元。
A2825B2821C2820D2818
57.以下关于期货的结算说法错误的是( )。
A期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
58.在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为( )。 A杠杆作用B套期保值C风险分散 D投资“免疫”策略
59.空头套期保值者是指( )。
A在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 60.关于“基差”，下列说法不正确的是( )。 A基差是期货价格和现货价格的差 B基差风险源于套期保值者
C当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D基差可能为正、负或零 答案:C
二、多项选择题
61.下列适合进行牛市套利的商品是( )。
A木材B橙汁C可可D猪肚
62.某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为( )元时，该投资人获利。 A-80B50C100D150
63.下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是( )。
A供给过旺，需求不足
B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C近期合约价格高于远期合约价格
D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
64.跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品问的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有( )。
A小麦/玉米套利B玉米/大豆套利C大豆提油套利 D反向大豆提油套利
65.下面关于交易量的说法错误的有( )。
A在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C下降趋势中价格下跌，交易量较小 D三角形整理形态中交易量较大
66.下列属于短期利率期货品种的有( )。 A欧洲美元BEURIBOR CT-notes DT-bonds 。
67.下列股价指数中，来自于美国股市的有( )。 A纳斯达克指数 B标准普尔500指数 C道琼斯工业指数 D恒生指数
68.期权交易的用途是( )。 A减少交易费用 B创造价值 C套期保值 D投资
69.假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过( )手段来实现套期保值的目的。 A出售远期合约 B买入期货合约 C买入看跌期权 D买入看涨期权
70.下列关于远期外汇交易的说法，正确的有( )。 A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式 B在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险
C远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对
手的违约风险
D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
71.通常出现下列( )情况之一时，将导致本国货币贬值。
A提高本币利率 B降低本币利率 C本国顺差扩大 D本国逆差扩大 答案:B,D
72.下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有( )。
A通货膨胀率 B利率 C预期心理 D仓储成本 答案:A,B,C
73.下列属于短期利率期货的有( )。 A短期国库券期货
B欧洲美元定期存款单期货 C商业票据期货 D定期存单期货 答案:A,B,C,D
74.下列各种指数中，采用加权平均法编制的有( )。 A道琼斯平均系列指数 B标准普尔500指数 C香港恒生指数
D英国金融时报指数 答案:B,C
75.对于期货期权交易，下列说法正确的是( )。 A买卖双方风险和收益结构不对称 B买卖双方都要交纳保证金
C在有组织的交易场所内完成交易 D采用标准化合约方式
76.按期权所赋予的权利的不同可将期权分为( )。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 答案:A,B
77.下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是( )。
A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权 答案:A,D
78.下列对买进看涨期权交易的分析正确的是( )。 A平仓收益-权利金卖出价-买入价
B履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨 答案:A,B,C
79.关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是( )。
A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动可分为两种趋势
C交易量在确定趋势中有一定的作用 D开盘价是最重要的价格 答案:A,C
80.在面对( )形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。 AV形
B双重顶(底) C三重顶(底) D矩形 答案:C,D
81.根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是( )。 A平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降
C价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线 答案:B,C
82.金融期货交易的类型主要有( )。 A外汇期货 B利率期货 C股票期货
D股票价格指数期货 答案:A,B,D
83.以下属于外汇期货合约的有( )。 ACME的日元期货合约 BIMM的欧洲美元期货合约 CSIMEX的美元期货合约
DCBOT的美国长期国库券期货合约 答案:A,C
84.下列债务凭证中不属于商业信用的是( )。 A商业本票 B商业汇票 C国债
D银行存单 答案:C,D
85.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期( )。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌
答案:B,C
86.下列股价指数中采用几何平均法计算的是( )。 A金融时报30指数 B价值线综合指数 C恒生指数 D道琼斯指数 答案:A,B
87.关于期货期权的说法正确的是( )。 A它的标的物是期货合约，而不是现货合约
B卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的
C买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利
D期货期权交易中的权利义务是不对称的 答案:A,B,D
88.以下不属于效率市场形式的是( )。 A弱式有效市场 B半弱式有效市场 C强式有效市场 D完全有效市场 答案:B,D
89.与商品期货相比，金融期货的特点有( )。 A交割便利
B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 答案:A,C
90.下列金融期货合约中，由CBOT推出的有( )。 A3个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约
C政府国民抵押协会抵押凭证DDJIA指数期货合约 答案:B,C,D
91.转移外汇风险的手段主要有( )。
A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易 D外汇期权交易 答案:B,C,D
92.以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有( )。
ACME3个月期国债BCME3个月期欧洲美元 CCBOT5年期国债DCBOTl0年期国债 答案:C,D
93.股票指数期货交易的特点有( )。 A以现金交收和结算B以小搏大 C套期保值D投机 答案:A,B
94.期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是( )。 A利率期货 B股票指数期权
C外汇期权 D能源期权 答案:B,C
95.期货期权合约中可变的合约要素是( )。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格 答案:B,D
96.关于期权的内涵价值，正确的说法是( )。 A指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
C实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 答案:A,B,C
97.按道氏理论的分类，趋势分为( )等类型。 A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 答案:A,B,D
98.下列关于圆弧顶的说法正确的是( )。 A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B形成过程中成交量是两头多中间少 C它的形成与机构大户炒作的相关性高
D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 答案:B,C,D
99.应用旗形形态时应注意( )。 A旗形不具有测算功能
B旗形出现前，一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长
D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 答案:B,C
100.目前最主要、最典型的金融期货交易品种有( )。 A贵金属期货 B外汇期货 C利率期货
D股票价格指数期货 答案:B,C,D
101.下列( )情况将有利于促使本国货币升值。 A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 答案:A,D
102.下面对远期外汇交易表述正确的有( )。
A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成
篇三：股指期货基础知识测试试题及答案
20100415股指期货基础知识测试试题及答案时间：2010-04-28
股指期货基础知识测试试题
（共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。）
客户姓名： 答题日期：
客户身份证号码： 答对题数：
一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”）
1． 根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
2． 证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（ ）
3． 期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（ ）
4． 现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（）
5． 客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（ ）
6． 股指期货合约到期时必须交割股票。（ ）
7． 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是上证综合指数。（）
8． 按交易目的区分，股指期货市场上的投资者一般分为三类：套期保值者、套利者和投机者。（ ）
9． 股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。（ ）
10． 期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（ ）
二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案）
1. 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（ ）签署开户文件。
A、投资者本人或其居间人
B、投资者本人或其授权人
C、投资者本人
2. 只有取得中间介绍业务资格的（ ）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、基金管理公司
B、咨询服务公司
C、证券公司
3. 某沪深300 股指期货合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（ ）万元。
A、121.5 B、120 C、81 D、80
4. 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（ ）。
A、 投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试
C、投资者需具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录
D、投资者需具有2 年以上的股票交易记录
5. 2010 年6 月3 日（周四），中国金融期货交易所可供交易的沪深300 股指期货合约应该有（ ）。
A、IF1006 合约 IF1007 合约 IF1008 合约 IF1009 合约
B、IF1006 合约 IF1007 合约 IF1009 合约 IF1012 合约
C、IF1006 合约 IF1009 合约 IF1012 合约 IF1103 合约
6. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。
A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点
7. 沪深300 股指期货合约的交割日为（ ）。
A、合约到期月份的第一个交易日
B、合约到期月份的第三个周五
C、合约到期月份的最后一个交易日
8. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（ ）。
A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）
9. 某投资者认为IF1006 合约的价格会下跌，应在该合约上（ ）。
A、买入开仓 B、卖出开仓
10. 沪深300 股指期货某合约上一交易日结算价为4000 点，收盘价为4100 点，当日（非最后交易日）该合约的跌停板价格为（）。
A、3200 点 B、3600 点 C、3690 点
11. 沪深300 股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（ ）。
A、全天成交价格按照成交量的加权平均价
B、收盘价
C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
12. 某投资者买入开仓IF1006 合约8 手，再卖出开仓该合约4 手后，
该投资者对该合约的持仓为（ ）。
A、12 手多单 B、4 手空单 C、8 手多单、4 手空单
13. 以下关于市价指令，说法正确的是（ ）。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交
B、买入时以市价指令申报，成交价格为涨停板价格
C、卖出时以市价指令申报，成交价格为跌停板价格
14. 沪深300 股指期货交易指令每次最小下单数量为1 手，市价指令每次最大下单数量为（ ）手。
A、20 B、50 C、100
15. 某投资者急于买入开仓某沪深300 股指期货合约，在集合竞价指令申报时间内采用市价指令申报，但总不成功，原因是（ ）。
A、集合竞价期间不能开仓，只能平仓
B、集合竞价期间不接受市价指令申报
16. 投资者以限价指令的方式买入开仓IF1005 合约，申报价格为3000 点，其成交价不可能为（ ）点。
A、2999 B、3000 C、3001
17. 某投资者持有股票组合，担心股市下跌导致资产缩水，可（ ）
进行套期保值。
A、卖出股指期货合约
B、买入股指期货合约
C、平仓股指期货合约
18. 沪深300 股指期货投资者可以通过（ ）建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
19. 2010 年6 月3 日，某投资者持有IF1006 合约2 手多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为3650 点。6 月4 日（下一交易日）该合约的收盘价为3620 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（ ）。
A、36000 元 B、30000 元 C、24000 元
20. 客户在股指期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被（）。
A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓
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参考答案
一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
√ X √ √ √ X X √ √ √
二、选择题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
C C B D B C B A B B
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
C C A B B C A A C B
股指期货基础知识测试试题
（共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。）
客户姓名： 答题日期：
客户身份证号码： 答对题数：
一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”）
1． 期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ）
2． 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）
3． 自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ）
4． 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（ ）
5． 投资者可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）查询和核实期货公司期货从业人员的信息。（）
6． IF1011 合约表示的是2011 年10 月到期的沪深300 股指期货合约。（ ）
7． 股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（ ）
8． 沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（）
9． 股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。（ ）
10． 投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。（）
二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案）
1. 股指期货合约的价格与其标的指数走势密切相关，沪深300 股指期货合约的标的指数是（）。
A、上证综合指数
B、深证成份指数
C、沪深300 指数
2. 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。
A、20 万 B、50 万 C、100 万
3. 股指期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（ ）。
A、双向交易制度
B、保证金制度
C、当日无负债结算制度
4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（ ）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
5. 沪深300 股指期货合约非最后交易日的交易时间为（ ）。
A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）
6. IF1005 合约上一交易日结算价为3000 点，上一交易日收盘价为3100 点，若当日该合约的涨跌停板幅度为±10%，则以下申报指令无效的是( )。
A、以2700 点限价买入开仓1 手IF1005 合约
B、以3000 点限价买入开仓1 手IF1005 合约
C、以3400 点限价买入开仓1 手IF1005 合约
7. 沪深300 股指期货集合竞价期间只接受（ ）。
A、限价指令
B、市价指令
C、止损指令
8. 某投资者认为IF1006 合约的价格会下跌，应在该合约上（ ）。
A、买入开仓 B、卖出开仓
9. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )。
A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点
10. 某沪深300 股指期货合约的价格为3000 点，当时沪深300 指数为3050 点，则一手该合约的价值为（ ）万元。
A、91.5 B、90 C、61 D、60
11. 投资者带现金到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是因为（ ）。
A、期货公司只接受支票入金
B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间
以同行转账的形式办理
12. 中国金融期货交易所实行套期保值额度审批制度，客户申请套期保值额度的，应当向（ ）申报。
A、中国证监会
B、中国金融期货交易所
C、客户开户的期货公司
D、中国期货业协会
《2017050801金融期货基础知识测试试题(A卷)》出自：百味书屋
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