篇一：金融证券行业各职位的职能介绍
金融证券行业各职位的职能介绍
理财规划师。通过对高端私人客户的的综合理财需求分析，帮助客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；通过各类渠道，接触并筛选有效客户；通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的筹备工作，提升客户转化率；通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业的理财咨询与服务。
证券事务代表。负责按照法定程序筹备股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会等会议，并起草相关文件；负责指导附属公司开展证券事务工作；负责协助董事会和监事会依法行使职权，并负责相关文件的草拟工作，督办相关决议的执行；做好董事会办公室日常的接待来访、回答咨询，及与股东之间的联系工作；负责公司日常其他证券事务。 产品销售经理。销售公司发行的金融理财产品。为营业部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。 机构客户经理/机构投资顾问/客户经理/理财顾问。为营业部开发个人客户并为个人客户提供股票操作指导，基金选择技巧等多项专业的理财服务；为营业部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。
操盘手。从事具有挑战的股票、期货、外汇操盘，随时保持最新的金融理念和交易策略；对于金融衍生产品市场有一定的敏锐度，熟悉股票、期货、外汇、黄金金融投资理财品种；具有较强的独立研究学习能力，能长期专注于交易技术的练习，严格执行交易纪律，善于捕捉交易机会，有较强的资金管理能力；负责公司金融知识培训和客户技术性问题维护工作，配合市场经理完成公司团队任务。
金融储备商务经理。主要负责北京地区客户的拓展与维护。
市场企划专员。业务主管职位，独立负责工作小组，给下级成员提供指导或支持并监督他们的日常活动；监督执行和实施各种市场推广活动；收集整理活动反馈信息，提供市场推广活动的整改建议；负责制作各种宣传材料、项目说明书、销售支持材料等。
投资经济人。负责公司指定帐户的资金运作。负责给予销售部门开发和服务客户的相关技术支持。负责根据公司的相关规定，制定切实可行的投资方案，保证资金安全、保值、增值。具有优质客户资源或者相关金融分析师资格证者优先考虑。负责向客户提供与证券经
纪业务相关的服务工作；负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；负责完成销售任务目标。
篇二：金融证券实训报告
学生实训报告册
课程名称：证券从业资格实训
姓 名 学 号 班 级
指 导 教 师
实 训 时 间
实 训 地 点 教学楼
商学院2014年 5 月
实训报告
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篇三：证券交易金融术语中英对照
安全港 safe harbor
按揭贷款发放者 mortgage loan originator
按揭贷款基准组合 benchmark mortgage pool
按揭证券 mortgage-backed securities
按金 margin
按金比例 margin ratio
按金对销 margin offset
按金间距 margin interval
按金减免 margin relief
按金交易 margin trading
按盘价 nominal price
按市价计值/按市值计价 mark to market / mark-to-market
暗池交易*；黑池交易 dark pool
暗盘价 grey market price
澳洲证券及投资监察委员会（澳洲证监会） Australian Securities and Investments Commission (ASIC)
澳洲证券交易所 Australian Stock Exchange (ASX)
巴塞尔协定 Basel Concordat
巴塞尔协议 Basel Agreement
巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会) Basel Committee on Banking Supervision (Basel Committee)
巴西证券期货交易所 BM&FBovespa
办公室后勤/后勤运作系统 back-office system
办公室前线系统 front-office system
包销 underwrite
包销承担净值 net underwriting commitment
包销商 underwriter
包销银团 underwriting syndicate
保本产品 capital preservation product
保本信托基金 guaranteed unit trust
保本证 Capital Protected Instrument (CPI)
保单贴现 viatical settlements
保管人 custodian
「保护偿付」规则 [期权] Payout-Protection Rule [options]
保荐经纪 sponsoring broker
保荐人 sponsor
《保荐人标准守则》 Model Code for Sponsors
《保荐人及独立财务顾问的操守准则》 Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers
《保荐人声明》 Sponsor’s Declaration
保留意见 qualified opinion
保险业监理处 Office of the Commissioner of Insurance
保险业监理专员 Commissioner of Insurance
保障安排 security arrangement
《保障投资者条例》 Protection of Investors Ordinance
保证 warranty
保证基金 Guarantee Fund
保证金 margin
保证金保险范围比率 margin coverage ratio
保证金价值 margin value
保证金借贷活动 margin financing
保证金客户 margin client
保证金融资 margin financing
保证金证券交易户口 Margin Securities Trading Account
保证人 guarantor
保值公债 [中国内地] Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury
[Mainland China]
报价 quote
报价规则 quotation rules
报价券商* quotation broker
报价委托* quotation order
报价系统 [期货] Price Reporting System (PRS) [futures]
报价要求 quote request; request for quote (RFQ)
北京产权交易所 China Beijing Equity Exchange
北京金融资产交易所 Beijing Financial Assets Exchange
备抵 [会计] allowance [accounting]
备兑期权 covered option
备兑权证 covered warrant
备兑认购期权 covered call
备考报表 pro forma statement
备考全面摊薄市盈率 pro forma fully diluted price/earnings ratio
被动受托人 bare trustee
被视为截止过户日期 deemed book close date
本地伦敦金 Loco-London gold
本地生产总值 gross domestic product (GDP)
比例综合法 proportionate consolidation method
闭端式基金 closed-end fund
避税 tax avoidance
边远值 outliers
贬值 depreciation
变换交易 [期权] conversion [options]
变价调整 variation adjustment
变现 realisation
标的证券*；指定证券 designated securities
标准差 standard deviation
标准登记服务 standard registration service
标准合约 standard contract
标准会计准则 standard accounting practice
标准普尔500 综合指数预托证券 Standard & Poor's Depositary Receipt (SPDR)
标准普尔评级 Standard & Poor's Rating
标准普尔/香港交易所创业板指数 S&P/HKEx GEM
标准普尔/香港交易所大型股指数 S&P/HKEx LargeCap
标准普尔/香港交易所小型股50 指数 S&P/HKEx SmallCap 50
标准普尔/香港交易所中型股25 指数 S&P/HKEx MidCap 25
标准普尔/香港交易所综合指数 S&P/HKEx Composite
标准授权书 Model Authorisation Letter
标准组合风险分析 Standard Portfolio Analysis of Risk (SPAN)
标准组合交易功能 standard combination trading function
标准组合买卖盘挂盘纪录 Standard Combination Order Book
并购活动 mergers and acquisitions
并行买卖 parallel trading
拨备 provision
拨款 appropriation
波幅；波动性* volatility
波幅校验范围 Volatility Scan Range (VSR)
波幅指数 volatility index
播送量 [市场数据] throughput [market data]
驳脚经纪 runner
「柏力克－舒尔斯」期权定价模式 Black-Scholes option pricing model 补仓按金 [期货] maintenance margin [futures]
补仓通知 margin call
补充/增补上市文件 supplemental/supplementary listing document
补发证书服务 certificate replacement service
补购 buy in
补购交易 buy-in transaction
不当行为 misconduct
不定额供款 variable contribution
不动户口费 dormant account fee
不动盘 inactive order
不公平竞争 uneven playing field [cf level playing field]
「不公平损害」补救 "unfair prejudice" remedy
不活跃公司 dormant company
不记名式国库券 [中国内地] Bearer Treasury [Mainland China]
不记名证券 bearer securities
不交收远期外汇合约；不交割远期外汇合约* non-deliverable forward contract (NDF)
不可抗力 force majeure
不能配对买卖盘 order imbalance
不派息欧式认购期权 non-dividend paying European call option
不派息欧式认沽期权 non-dividend paying European put option
不停电电源装置；不间断电源装置 uninterrupted power supply (UPS)
不限量发行 tap issue
部分区域网络 Local Area Network (LAN)
部分完成的买卖指示 partially filled order
财经市场发展专责小组 The Financial Market Development Task Force 财务报表审阅计划 Financial Statements Review Programme
财务风险 financial risk; financial exposure
财务顾问 financial adviser
财务汇报；财务申报 financial reporting
财务汇报检讨委员会 Financial Reporting Review Committee (FRRC); Financial Reporting Review Panel
财务汇报局 The Financial Reporting Council (FRC)
财务监管 financial regulation
财务通融 financial accommodation
财务业绩 financial results
财务摘要报告 summary financial report
财务租赁 financial lease
财政部 [中国内地] Ministry of Finance [Mainland China]
财政股东 financial shareholder
财政健全 financial integrity
财政年度 financial year
财政资源规则 financial resources rules
财资企业集团 financial conglomerate
财资市场公会 Treasury Markets Association
参考草拟本 indicative draft
参考发行价 indicated issue price
参考平衡成交量 Indicative Equilibrium Volume (IEV)
参考平衡价格 Indicative Equilibrium Price (IEP)
参与者财务资源监察系统 Participant Financial Resources Surveillance System
参与者持股纪录报表 Participant Shareholding Report
参与者电子通讯系统 Participant Email System
参与者网间连接器 Participant gateway
参与者资料提取系统 [期货] Participant Access Services [futures]
参与者资讯系统 Participants Information System (PIS)
参与者自设系统 Participant Supplied System (PSS)
残值 salvage value
仓 position
《操守准则》 Code of Conduct
操纵价格 price manipulation
策略投资者 strategic investor
策略投资者* tactical investor
差额缴款 marks / marks payment
差价 spread
差价合约 contract for differences (CFD)
「查询报失股票资料」功能 [中央结算系统] Enquire Reported Lost Certificate
[CCASS]
查询公布资料 [中央结算系统] Enquire Announcement Information [CCASS] 查询交收指示未获配对原因 [中央结算系统] Enquire Unmatched SI Reason
[CCASS]
「拆骨专家」 asset stripper
拆卖资产 asset stripping
产品谘询委员会 [证监会] Products Advisory Committee [SFC]
产权负担 encumbrances
长仓 long position; bull position
长期指数期权 / 远期指数期权 long-dated index options
常务委员会 Executive Committee
偿债基金 sinking fund
偿债能力风险 insolvency risk
场内规则 on-market rules
场内交易 pit trading
场内交易产品 exchange traded product
场内买卖盘 on-floor order
场内买卖期权 exchange traded option
场内终端机 on-floor terminal
场外购回股份 off-market share repurchase
场外规则 off-market rules
场外交易 off-floor trading; off-board trading
场外交易议价板 [美国] OTC Bulletin Board [US]
场外期权 over-the-counter option
场外衍生工具 over-the-counter derivative
场外证券市场 over-the-counter market
场外终端机 off-floor terminal
超额配发/配股权 over-allotment option
超额配发机制 over-allotment option scheme
超额配售选择权* over-allotment option
超额认购 oversubscribed; overbooked
超国家机构 supranational entity
超连结 hyperlink
超买 overbought
超卖 oversold
炒高价格 ramping; price ramping
承办银行 administering bank
承兑 acceptance
承兑行 acceptance house
承配人 placee
承前 [会计] brought forward [accounting]
承让人 assignee; transferee
承销* underwrite
《金融证券》出自：百味书屋
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