篇一：XX公司安全风险评估报告
XX公司
安全风险评估报告
单位名称：
编制单位：
编制日期： 年 月
目录
一、本企业基本情况??????????????????????????2
二、危险源与事故风险描述???????????????????????2
三、风险及隐患治理、报告与应急处置措施????????????????6
四、结论???????????????????????????????12
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xx分公司
安全风险评估报告
按照《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和企业的有关规定，为进一步强化本企业安全生产基础，提高安全生产管理水平，xx分公司（以下简称“公司”）组织了对公司安全生产危险因素、风险因素、作业环境等进行了风险评估，以强化责任落实为重点，推动安全生产责任落实，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，编制预案及现场处置方案，强化安全生产基础，提高安全生产管理水平，有效防范，以此减少或杜绝各类安全生产事故的发生。
一、本企业基本情况
xx分公司，位于xxxx，东临xxxx，西临xxxx，其中北侧办公楼x层，占地面积xxx平方米，建筑面积xxxx平方米，消防出口3处（东、南、北）；南侧移动大楼xx层，占地面积xxxx平方来，建筑面积xxxx平方米，消防出口4处；员工人数 xxx人。生产楼一处位于xxxx号，共用xx机楼二处：、xxxx物资仓库。
二、危险源与事故风险描述
公司各单位应对危险性大、易发事故、事故危害大的生产经营系统、部位、装置设备进行危险源辨识和风险评价。根据发生生产安全事故的可能性及一旦发生生产安全事故可能造成的危害后果来确定危险目标、等级及影响范围。在进行危险源辨识时，要全面、有序进行，防止出现漏项。
根据公司经营特点，在对公司危险源进行调查与分析基础上，确定了公司主要危险源及关键生产装置、重点经营部位和可能发生的事故类型如下：
㈠高压配电室火灾危险性分析
高压配电室的一些装置（变压器等）都含有大量易燃、易爆液体（变压器油），在高温和电弧作用下或遭遇雷击，都可能发生燃烧、爆炸等事故，根据《企业职工伤亡事故分类标准》可能出现的事故类别为：其它爆炸、火灾、触电等；
①设计、安装时选型不正确；
②设备或导线随意装接，增加负荷，超载运行；
③检修、维护不及时，设备或导线处于带病运行；
④短路、电弧和火花短路的主要原因是载流部分绝缘破坏，如：绝缘老化，耐压与机械强度下降，过电压使绝缘击穿，错误操作或将电源投向故障线路，恶劣天气，如大风暴雨造成线路金属连接。短路点、与导线连接松动的电气接头会产生电弧或火花。
接触不良：实际上是接触电阻过大，形成局部过热，也会出现电弧、电火花，造成 2
xx分公司
潜在的点火源。
烘烤：电热器具、照明灯具，长时间通电，形成高温火源，可能使附近的可燃物质受高温烘烤而起火。
摩擦：发电机或电动机等旋转性电气设备，转子与定子相碰或轴承出现润滑不良、干枯产生干磨发热，引发火灾。
㈡雷电、静电接地危险性分析
雷电瞬间放电产生电孤、电火花使建筑物破坏，输电线路或电气设备损坏。
静电是由于不同物体之间相互摩擦、接触、分离、喷溅、静电感应、人体点位等原因,逐渐累积静电荷形成岛电位，在一定条件下,将周围空气介质击穿，对金属放电并产生足够能量的火花放电。火花放电产生的热能引燃或引爆可燃物或爆炸性混合物。
㈢通信机房火灾危险性分析
由于通信机房内电气设备多，线路复杂，大部分的火灾都是电气火灾，引发电气火灾的主要因素有：
⑴电气线路短路、过载、接触电阻过大等引发火灾事故。如：1995广东汕头金砂邮电大楼的特大火灾，就是因电线老化、绝缘性能降低而短路引起的；2001海南省电信公司微波大楼火灾是因为电源接线端头接触电阻过大引起的。
⑵静电产生火灾。通信设备的运行及工作人员所穿的衣服等都能产生静电。如果电信机房接地处理不当，产生的静电负荷不能很快导人大地而是越积越多，一旦形成高电位，就会发生静电导电现象，产生火花并引燃周围可燃物发生火灾。
⑶雷击等强电侵入导致火灾。雷电放电时所产生的电效应，能产生高达数万伏、甚至数十万伏的冲击电压，足以烧毁电力线路和设备，引发绝缘击穿，发生短路引发火灾。雷电放电时所产生的热效应、静电感应以及电磁感应都可能引发火灾。
⑷通信机房内电脑、空调等用电设备长时间通电、设备故障引发火灾。传输机房操作终端因长时间运行，致使显示器、电脑主机自燃引发火灾，造成传输机房瘫痪，用户不能正常通信。
由于通信机房的用电设备始终处于24小时的工作状态，容易疲劳和老化，机房电气的消防安全为重点保护目标。
㈣办公场所（含营业厅）火灾危险性分析
办公场所电器是引起火灾的重要因素，电脑、打印机、复印机、各式充电器等在给人们工作带来方便快捷的同时，也埋下了种种的火灾隐患：
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⑴电脑引发火灾主要是因其散热不良、电压不稳、长时间未断电源、电路板毁坏、电子元器件过热等。
⑵电脑的电源插座；一般来说，电脑电源插座为三插头，上面接地线，下面左为零线右为火线。然而，往往只有双插头插座(照明电路)，使用者很难辨别哪个是火线哪个是零线，一旦插错就容易出问题。品牌电脑本身一般均设有安全保护装置，零线和火线可自动变换。但是有些不规范的电脑制造商为节省成本而除去了该装置，从而带来隐患。电脑因为显示器、CPU、音箱等各个部件分置，同时耗电量大，因此需要使用质量比较好的专用插座和开关。
⑶由电脑使用者主观因素导致的安全隐患。有的将电脑三相插头掰成两相使用；有的在通电时随意搬动、拆装电脑；有的在通电时随意进行外部设备的连接、乱拔接头等。这些机主的行为在无意中就有可能给自己带来无法预料的危险。
⑷用火不当引发火灾，办公场所一般都有大量的纸张、书籍、木质桌椅等可燃物，由于临时动火或吸烟剩余烟蒂处置不好，就会造成火灾。
①烟头表面温度为200至300摄氏度,中心温度达700至800摄氏度,而纸、棉、木、麻、草的燃点一般在130至250摄氏度之间.
②木材燃烧的温度和燃点绝对不是同一概念。木材是多种材料混合成的，因为各种成分不一样，成分的含量不一样，所以燃点不固定，一般在300~400摄氏度。
㈤公用场所危险性分析:
公用场所（食堂、车库等）一旦发生电气故障、明火作业不慎，会引发火灾等重大事故，造成人员伤亡及财产损失，而且这些地方大多使用少量危险化学品，如汽油、煤油、LPG等，根据《企业职工伤亡事故分类标准》可能出现的事故类别为：火灾、爆炸等。
㈥爆炸、中毒和窒息
装修、装饰用大量可燃材料、使火灾燃烧速度加快并产生大量有毒气体。营业厅大量使用宣传牌、广告传单等可燃物，这些可燃物一旦燃烧，在通风条件差、空气供应量不足的条件下，产生大量的浓烟和一氧化碳、硫化氢等有毒气体，极易造成人员窒息死亡。火灾往往伴随着爆炸的发生。
㈦拥挤踩踏事件
一旦发生火灾等紧急事故，可能导致人员疏散困难，发生拥挤踩踏事件，从而给安全疏散人员带来不确定因素，也使安全得不到保障。
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xx分公司
篇二：企业风险评估报告
企业风险评估报告 （示范文本）
目 录
**风险评估报告
1 风险评估工作简介 ........................................................................................................................... 3
1.1 风险评估背景 ............................................................................................................................... 3
1.2 风险评估目标及工作范围 ........................................................................................................... 4
1.2.1 风险评估目标 ............................................................................................................... 5
1.2.2 风险评估的范围 ........................................................................................................... 5
2 风险评估工作程序及方法 ............................................................................................................... 7
2.1 风险评估工作思路 ....................................................................................................................... 7
2.2 风险辨识 ....................................................................................................................................... 8
2.2.1 组织筹备 ....................................................................................................................... 8
2.2.2 资料收集 ....................................................................................................................... 8
2.2.3 资料分析 ....................................................................................................................... 9
2.2.4 风险访谈 ....................................................................................................................... 9
2.3 风险分析 ..................................................................................................................................... 10
2.3.1 整理风险事件 ............................................................................................................. 10
2.3.2 风险归集与分类 ......................................................................................................... 10
2.4 风险评价 ..................................................................................................................................... 13
2.4.1 评价范围和形式 ......................................................................................................... 13
2.4.2 制定评价标准 ............................................................................................................. 14
2.4.3 风险量化评测 ............................................................................................................. 15
2.4.4 评价结果整理 ............................................................................................................. 17
3 重大风险分析 ................................................................................................................................. 19
3.1 竞争风险 ..................................................................................................................................... 19
4 基于风险分析的内部控制体系 ..................................................................................................... 23
4.1 竞争风险 .......................................................................................................................... 24
5 总结 ................................................................................................................................................. 26
5.1 风险评估阶段成果总结 ............................................................................................................. 26
5.2 下一步，风控管理的深入 ......................................................................................................... 26
5.3 结语 ............................................................................................................................................. 27
6 附件 ................................................................................................................................................. 27
1 风险评估工作简介
1.1 风险评估背景
当今企业所处的市场环境是剧烈变化的，国家政策的调整、行业竞争的 加剧、应用技术的革新等都给企业的生存和发展带来诸多不确定性。与此 同时，企业内部由物力、人力、财力和技术构成的系统也是动态变化的， 这种变化同样给企业的生存和发展带来诸多不确定性。没有任何企业是在 无风险的环境中运营的，企业要实现一定的经营目标必须要承担相应的风 险。而大多数的企业则希望尽可能稳定地实现经营目标，因此，风险管理 就被越来越多的企业，尤其是国有大中型企业提升到越来越重要的地位。
****重工科技发展股份有限公司（以下简称：“**”或“公
司”）创建于1992年，2000年10月在深交所上市（股票代码**）、 2010年12月在香港联交所上市（股票代码**），是中国工程机械装备
制造领军企业，全国首批创新型企业之一。主要从事建筑工程、能源工程、 环境工程、交通工程等国家重点基础设施建设工程所需重大高新技术装备 的研发制造。
**以产品系列分类，形成混凝土机械、工程起重机械、城市环卫
环保机械、建筑起重机械、路面施工养护机械、基础施工机械、土方机械、 专用车辆、液压元器件、工程机械薄板覆盖件、消防设备、专用车桥等多 个专业分、子公司，拟打造一个国际化工程机械产业集群。
对于**而言，风险管理的重要性可以从以下两个方面来看：
（1） 从外部监管要求来看，财政部、证监会等五部委提出了更具体的
要求：
? 财政部等五部委于2008年6月28日联合发布了《企业内部控制
基本规范》，要求上市公司于2009年7月1日起开始实施，执行
基本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我
评价，披露年度自我评价报告。
? 财政部五部委于2010年4月26日联合发布了《企业内部控制配
套指引》，要求自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司对
内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时
聘请会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具
审计报告。在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司
自2012年1月1日起对其施行。
? 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》
要求上市公司披露内部控制自我评价报告和注册会计师对公司财
务报告内部控制情况的评价意见。公司应于每个会计年度结束后
四个月内将内部控制自我评价报告和注册会计师评价意见报送深
交所，与公司年度报告同时对外披露。
**作为深交所及联交所两地上市公司，又是具有国有性质的企 业，需要满足企业内部控制和风险管理方面的监管要求。
（2） 从自身需求来看，随着工程机械装备的连年翻番“井喷”似的发
展，大量优秀企业的加入使得市场竞争将会异常激烈。2010年，** 营业收入达321.9亿元，2011年经营目标为营业收入500亿元，要想在激 烈的市场竞争环境中取得优势，只有加速新技术新型号开发、推进商品转 化节奏，强化成本、质量控制，关注信用管理等重大风险才能实现经营目 标。正是在这种背景下，以风险为导向的内部控制作为一种科学的管理手 段，将帮助公司识别评估经营管理中的机会和风险，赢得先机。
1.2 风险评估目标及工作范围
风险评估是内部控制管理体系建设中的基础工作，目的在于搭建以风 险为导向的内部控制管理体系的整体框架，全面、客观地辨识、分析和评 价企业的风险事件，抓住内部控制的主要环节，以聚焦有限的管理资源， 实现内部控制为公司战略目标保驾护航的目的。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标 相关的风险，合理确定风险应对策略的过程。风险评估是内部控制系统的 基础组成部分，要使控制制度发挥其应有的作用，企业必须清楚所面临的 风险，并对整个企业的风险进行定性或定量的评估，然后针对风险评估的 结果采取相应的控制活动。风险评估是一个持续反复的过程，一次风险评 估并不能一劳永逸。因此，应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续 收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，根据情况的变化 及时调整风险应对策略，以避免由于原来选择使用的风险应对策略无效而
影响内部目标的实现。特别是当企业经营活动所处的外部环境发生变化时， 企业必须保持应有的灵敏度，针对变化的外部环境进行相应的风险评估， 以使企业的目标在变化了的外部环境中得以实现。企业只有建立比较完善 的风险评估系统，才能真正完善其内部控制。
1.2.1 风险评估目标
风险评估是一项复杂和琐碎的工作，涉及面广，影响范围大，注重系 统性、全面性和客观性，同时又具有持续性。本次风险评估工作有以下两 层目标：
（1） 直接目标包括：
? 形成**风险事件库，为下一步的内部控制管理工作奠定基
础；
? 统一风险评价标准，完成风险量化分析，对风险进行轻重缓急排
序，使内控在控制体系框架及相关内容更具合理性和针对性；
? 使公司内部控制工作符合外部监管的强制性要求。
（2） 间接目标包括：
? 通过项目实施中的培训活动来加深**员工对风险管理的认
知，初步了解公司现有的风险管理水平，为风险管理改进奠定基
础；
? 通过全员参与风险事件的辨识工作来提升员工整体的风险意识和
水平，统一风险管理语言；
? 通过对公司管理层的风险及内部控制访谈了解高层所关注的风险
点，促进内部控制及风险管理文化自上而下的建设。
1.2.2 风险评估的范围
本次风险评估工作范围为，根据2008年6月财政部及五部委发布的《内 部控制基本规范》及2010年4月发布的《内部控制应用指引》相关规定， 及**公司的经营状况、业务特点，参照国务院国资委发布的《中央
企业全面风险管理指引》框架要求，对公司的战略风险、市场风险、运营 风险、财务风险、法律风险五大方面进行了评估。
篇三：企业风险评估报告
企业风险评估报告
为进一步深入了解并掌握企业的生产及发展现状，确保生产源头质量安全，找出企业在生产质量管理中存在的薄弱环节和安全隐患，以其加强监管，强化生产质量管理，提高企业质量管理水平，确保生产质量安全。 一、 风险评估的主要目标
通过对生产企业的风险评估，找出企业发展中存在的潜在危险及影响企业生产质量的关键环节，提高对生产企业的监管效能，强化监管人员对主要环节的监督力度，提升生产企业的质量意识和安全意识，促进企业建立完善的质量管理体系，从而确保生产安全监管的科学性、有效性和针对性，提高企业依法组织生产的主动性、自觉性和自律性。 二、风险评估内容 1、物料管理
1、简述各品种所用原辅料及内包装材料供应商资质、审计情况（如是否进行审计、供应商是否合法等）；详述原辅料、内包材的变更是否进行了相关的备案和研究工作；并由企业提供原辅料、内包材的变更的时间的说明。 2、生产用原辅料及内包装材料确认表
2、不合格物料处理情况
3、是否有原辅料变更情况，如果有，原辅料变更是否按规定进行
三、工艺用水管理
清洁
消毒
一般区：
一般区总体管理情况： 生产设备运转情况：
QA履职情况： 人员健康体检情况：
灯捡环节人员休息间隔和灯捡废品处理情况： 灭菌环节控制参数及灭菌柜运转情况： 一般区管理，是否存在非生产物品： 物料暂存是否存在污染或交叉污染风险： 一般区进入洁净区物流通道控制情况： 药品原辅料进入洁净区的过程控制情况： 药品外包装材料进入洁净区前的处理情况： 水质在线监测和定期检测情况：
制水系统清洗消方法、频次及记录情况： 制水及水的储运过程控制情况： 压缩空气
所有计量衡器、仪器、仪表校验情况： 洁净区：
洁净区消毒使用的消毒剂： 洁净区消毒的周期：
洁净区消毒是否按规定定期进行： 洁净区的温湿度是否与生产品种相适应： 洁净区与非洁净区的压差是否符合规定：
不同级别、功能的洁净区之间的压差是否符合规定： 人员进入洁净区的净化措施是否符合规定：
物料进入洁净区的防污染设施是否符合规定： 人流物流通道是否能够有效分开：
洁净区是否采取了有效的人员控制措施，效果如何： 洁净区地面、顶棚、墙壁是否符合规定： 洁净区照明是否符合规定：
洁净区内有否与生活用品等无关的物品： 四、文件管理
1、SOP、SMP订立的合理性；生产环节、质量控制环节是否有章可循
2、文件变更是否有书面的控制程序；发生变更时是否按规程进行；
3、是否有偏差的管理规程，出现偏差时是否按规程进行。
六、验证管理
1、企业今年的验证总计划和验证进行情况说明 2、验证方案
2.1是否按品种进行产品的工艺验证 2.2验证方案的设计是否有可行性 2.3是否按验证方案执行验证过程 3、控制参数验证
3.1验证过程操作程序中使用的重要质量控制参数有无验证数据支持
《企业风险评估报告范本(备案本)》出自：百味书屋
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