篇一：证券经纪人职称申报工作总结
证券经纪人专业技术 个
人
工
作
总
结
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转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好证券经纪人岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在证券经纪人工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的证券经纪人所有工作任务，履行好×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修养
一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在×××（改成证券经纪人岗位所在的单位）证券经纪人岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在证券经纪人工作岗位，但我时刻
篇二：证券公司合规部2015工作总结
2015年工作总结
一、 主要完成工作
（一） 每日实时监控
1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。
5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
（二）每月工作
1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作
1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。
2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。
3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。
主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。
积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。
二、工作计划
经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同
MAC地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。
篇三：《证券经纪人委托合同必备条款》
证券经纪人委托合同必备条款
第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条 合同应载明声明与保证条款：
（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；
（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条 合同应载明下列事项：
（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；
（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；
（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；
（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。
第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围：
（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；
（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条 合同应约定甲方的权利和义务。
（一）甲方的权利至少应包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
（二）甲方的义务至少应包括：
1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；
4、按照合同约定向乙方支付报酬；
5、为乙方提供相应的培训；
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第八条 合同应载明乙方的权利和义务。
（一）乙方的权利至少应包括：
1、按照合同约定获取报酬；
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；
4、参加甲方组织的相应培训；
5、向甲方提出意见和建议；
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。
（二）乙方的义务至少应包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；
2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；
4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。
第九条合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。
合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定：
（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：
1、乙方不再具备规定的执业条件；
2、乙方在执业过程中有违法违规行为；
3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：
1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；
2、甲方未按照合同约定支付报酬；
3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。 第十二条 合同应载明违约责任条款。
第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。
第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。
《证券经纪人工作总结》出自：百味书屋
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