篇一：股票常识试题
股票常识试题
单项选择题
1、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹
2、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会 B 证券业协会C 交易所监督部 D 证券登记机构
3、股票的理论价值是--------。
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
4、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥
5、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C 国有企业改制成股份公司形成的股份D 社会公众投资形成的股份
6、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。
A 产权 B 债权 C 物权 D 所有权
7、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。
A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股
8、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。
A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债
9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。
A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 最低价
10、债券和股票的不同点表现在------。
A 都有规定的偿还期限B 都属于有价证券 C 都是筹资手段 D 收益率相互影响
11、以下K线组合是明显的见底信号：---------。
A、三连阴 B、黄昏十字星 C、两黑夹一红 D、早晨之星
12、下列说法正确的是----------。
A、在大盘处于跌势时，对大幅高开的个股，可以快进快出，博一回反弹。
B、在大盘处于涨势时，有些个股不涨反跌，稳健型投资者为了减少投资风险，可首选这类股票，等待出现补涨行情。
C、在大盘处于跌势时，大盘或个股出现横盘整理时，投资者应逢低吸纳。
D、一轮跌势开始时，高价股出现了跳水行情，此时投资者就应及时将高价股和中价股或低价股全部抛空出局。
13、一盘来说，爆发力最强的底部形态是---------。
A、潜伏底 B、圆底 C、双底D、头肓底
14、美元若出现爆跌，则以下四项中受益最大的板块是----------。
A、外贸股 B、汽车股C、资源股 D、基建股
15、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的--------。
A．资产价值 B．资产份额 C．资产净值 D．债务责任
16、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的---------。
A．真实资本 B．债务资金C．虚拟资本 D．应付账款
17、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为---------。
A．证权证券 B．设权证券 C．物权证券 D．债权证券
18、一般情况下，优先股票的股息率是--------的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动
19、以下说法错误的是----------。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金
B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
20、以下关于现金股利说法错误的是---------。
A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税X
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
21、股票是一种资本证券，它属于----------。
A．实物资本 B．真实资本 C．虚拟资本 D．风险资本
22、股票风险的内涵是指预期收益的----------。
A．永久性 B．确定性 C．可接受性 D．不确定性
27、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了 债券，这是因为股票的-----------增大。
A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性
28、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的--------。
A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
29、下列关于股票流动性的叙述，错误的是---------。
A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最要指标
D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
30、关于股票的永久性，下列说法错误的是--------。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在 公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
31、股东大会是股份公司的权力机构，由----------组成。
A．持股5％以上的股东 B．全体股东C．全体员工 D．公司高级管理人员
32、普通股票和优先股票是按---------分类的。
A．股东享有的权利 B．股票的格式 C．股票的价值 D．股东的风险和收益
33、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的---------。
A．营销权 B．支配公司财产的权利 C．特许经营权 D．基本权利和义务
34、记名股票是指---------。
A．在股票票面和证券公司的名册上记载股东姓名的股票
B．在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
C．在证券公司开户时记录股东姓名后买入的股票
D．在股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
35、关于记名股票，下列说法正确的是-----------。
A．不得转让 B．股东应在认购时一次缴足股款
C．股东可以分次缴纳出资 D．只有记名股东才能行使股东权
36、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括--------。
A．股票数量 B．股票编号
C．股票发行日期 D．各股东所持股份数
37、无记名股票与记名股票的差别主要表现在-----------。
A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
38、关于无记名股票，下列说法不正确的是------------。
A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
39、我国《公司法》规定，向发起人、法人发行的股票应当为----------。
A．无记名股票 B．记名股票
C．记名股票或无记名股票 D．优先股票
40、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司---------中所占比例的股票。
A．利润 B．总股本 C．总收益 D．销售额
41、以下不属于无面额股票特点的是-----------。
A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活 D．转让价格灵活
42、关于股利政策，下列叙述错误的是-----------
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
D．获取股票股利暂免纳税
43、-----------是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入。
A．现金股利 B．股票股利C．资本公积金 D．资产净额
44、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定--------的重要基准。
A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率
45、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的----------。
A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
46、股票的内在价值就是股票未来收益的-----------。
A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
47、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以--------除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产 B．总股本 C．净资产 D．总股数
48、关于股票的清算价值，下列说法正确的是----------。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
49、当公司的股价低于----------时，股东最好的选择是解散公司。
A．票面价值 B．内在价值 C．清算价值 D．账面价值
50、关于股票的价格，下列说法不正确的是-----------。
A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥 职能作用的现实资本，只是一张凭证
B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资 本利得，是据以取得某种收入的证书
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
篇二：股票基础知识试题
股票基础知识考试
一．填空题（每空1分，共20分）
1、小明之前买了中国银行500股，后加仓3手,他一共持有
2、在一个交易日内，除日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过____ ，超过涨跌限价的委托为无效委托。
3、“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第
4、A股：即人民币普通股。是由我国公司发行，供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。
5、H股：即在内地注册，在Hong Kang，取其字首，即为H股。
6、吃货：指庄家在 价时，不动声色地卖出股票。
7、 日K线是由4个最有特点的股票价位组成，即
8、 K线是一条____ 状线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫_____，下方的部分叫_____。
9、在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为排列，预示股价将大幅下跌。
10、多翻空：原本看好行情的 方。空翻多：原本打算___出股票的一方，看法改变，变为___ 方。
11、振幅=今日的最高价-（）∕昨日的收盘价
12、*ST是指连续亏损年，有退市风险的股票。
二、单选题
1、以下不属于三大股指的是（ ）
A.上证指数B. 上证50指数 C. 深圳成指 D. 创业板指数
2、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。
A. 供求关系 B. 公司经营状况C. 宏观经济因素 D. 政治因素
3、全秃大阳线的意义（ ）
A. 极端弱势Ｂ. 极端强势 C. 一般强势 D. 一般弱势
4、上涨指数黄线通常意义代表什么？（ ）
A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度
5、K线波动范围在1.6-3.5%叫什么线？（）
A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴
6、k线中的十字星代表什么（ ）
A .收盘价与开盘价相同
B .收盘价在开盘价之上
C. 最高价跟最低价相同
D. 最低价在最高价之上（）
7、上影线 （ ）
A. 在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差
B. 在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差
C. 在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差
D. 在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差
8、以下哪个是看跌的K线组合（ ）
A. 希望之星 B. 好友反攻 C. 三只乌鸦 D. 塔形底
9、理论上，央行提高利率会导致股市（）
A. 上涨 B. 下跌 C. 涨跌互现D. 没关系
10、某个股当天的盘面信息为量比为6.3，换手率18.5%，净资6.56，流通3500万，外盘56070，内盘43768。（）
A. 成交很活跃 B. 是小盘股 C. 主动性卖盘多 D. 公司业绩良好
11、由三根K线组成，第一根是阴线，第二根是十字线，第三根是阳线。第三根K线实体深入到第一根K线实体之内，这是什么K线组合（）
A. 好友反攻 B. 下跌抵抗
C. 旭日东升 D. 早晨十字星
12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。
A. 时间优先 B. 数量优先 C. 客户优先D. 价格优先
13、不属于股票利好消息的是 （）
A.公司业绩预增 B. 中标大单 C 董事长获十大杰出青年提名D. 整体上市
14、半年线是指哪一根均线（ ）
A. 90日均线 B. 120日均线C. 180日均线D. 250日均线
15 以下哪个股票属于创业板块（ ），那个属于主板（）。
A. 仙坛股份 B. 宝光股份C. 北陆药业（D. 再升科技
16、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A.潜力股 B.红筹股 C.蓝筹股D.绩优股
17、下面不属于股利政策的是（）
A. 派现 B. 送股 C. 资本公积金转增股本 D. 增发
18、以下哪个不是中国中车所属板块（ ）
A. 铁路基建B.运输设备C.电气设备D. 高端装备
19、量比在哪个区间为明显放量（）
A.0.5-2倍 B. 2.5-5倍 C. 5-10倍 D. 10倍以上
20、以下哪个不属于移动平均线的买入时机
A．股价从均线下方向上突破 B. 股价回调时在均线附近获得支撑 C．股价跌穿中期均线，但均线仍处于上行状态D．股价在均线上方连续大涨，距离均线很远
三．判断题（每题2分，共20分）
1. 证券是用来证明它的持有人有权取得相应权益的凭证，是各类财产所有权，如股票、债券等凭证的通称。（）
2. 当天收盘价高于开盘价时，且开盘价在下收盘价在上，当天日K线收阴线。（）
3. T+1交易的意思是：当天买入该股当天不能卖出，只允许下个交易日卖出。( )
4.股票向下运行时，在横线下方会出现绿色柱状线，绿柱线的增长表示下跌卖盘力度减弱，缩短表示卖盘力度增强。（ ）
5.成交量以手为单位，1手=100股。（ ）
6.某一个股当天的换手率为8.3%，说明这个股当天成交不活跃。
7.市盈率高的股票，其价格与价值的背离程度就越高。也就是说市盈率越低，其股票越具有投资价值。( )
8.常见的底部形态有：V形底、圆弧底、W底、头肩底、岛形反转等。（）
9.某个股经过长期下跌之后，在低位收出放量上吊阳线，预示着这个股后市股价看跌。（）
10. 5日均线下穿10日均线形成的交叉是死叉；10日均线下穿30日均线形成的交叉均为金叉。（）
单选题（以下各题给出的4个选项中，只有一项最符合题意，请将正确答案填入空格内）
1、以下关于炒股快捷键的使用方法错误的是（ ）
A. F3：上证指数 B. F8：分析周期切换 C. F10：个股概况 D. F12：个股分价表
2、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其它因素都是通过该因素而影响股票价格。
A. 供求关系 B. 公司经营状况C. 宏观经济因素 D. 政治因素
3 沪A涨幅排名快捷键是（ ）
A 81Ｂ61 C64 D 65
4、大盘黄线通常意义代表什么？（ ）
A. 代表小盘股 B. 代表大盘股 C. 代表分时成交价格 D.代表买卖力度
5、K线波动范围在一般在1.6-3.5%叫什么线？（）
A. 大阳线 B.大阴线 C. 中阳和中阴 D.小阳和小阴
6、k线中的十字星代表什么（ ）
A .收盘价与开盘价相同
B .收盘价在开盘价之上
C. 最高价跟最低价相同
D. 最低价在最高价之上（ ）
7、上影线 （ ）
A 在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差
B 在阴线线中，它是当日最高价与收盘价之差
C 在阳线中，它是当日最高价与开盘价之差
D在阴线中，它是当日最高价与收盘价之差
8、下影线 （ ）
A.在阴线中，它是当日收盘价与收盘价之差
B.在阳线中，它是当日收盘价与最低价之差
C.在阴线中，它是当日开盘价与最低价之差
D.在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差
9、理论上，央行提高利率会导致股市（）
A. 上涨 B. 下跌C. 涨跌互现D. 没关系
10、有N、H、S股构成的是（）
A. 社会公众股 B. 境内上市外资股C. 境外上市外资股D. 红筹股
11、炒股软件快捷键使用方法中“63+Eenter”表示（）
A. 上证A股涨幅排名 B. 上证B股涨幅排名
C. 深证A股涨幅排名 D. 深证B股涨幅排名
12、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A. 时间优先 B. 数量优先 C. 客户优先D. 价格优先
13、下列分类正确的是 （）
A.短期：5日，10日，20日 B.短期：5日，10日，30日
C中期：20日，30日，45日 D. 长期：60日，120日，200日
14、表明多头市场动摇是什么均线（ ）
A半年线.B.年线C30均线 .D.60均线
15 股票最基本的特征是（ ）。
A.参与性 B.流动性C.收益性D.永久性
16、.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有
稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A.潜力股 B.红筹股 C.蓝筹股D.绩优股
17、下面不属于股利政策的是（）
A. 派现 B. 送股 C. 资本公积金转增股本 D. 增发
18、多空双方力量强弱的分界线 （ ）
A 10均线 .B 20日均线 .C 30日均线.D. 60均线
19、（ ）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 无记名股票
20、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得
的溢价款项列入发行公司（ ）。
A. 资本公积金B. 法定公益金 C．盈余公积金 D．未分配利润
不定项选择题（以下各题4个选项中，至少有1项符合题意，请将答案填入空格内）
1、影响股票价格的因素除供求关系外还包括（）。
A．公司经营状况B．通货膨胀 C．宏观经济因素 D．市场利率
2、股票的基本特征（）
A.权责性 B.时间性 C.投资风险性 D.参与性
3、股票的构成（）
A.面值B市值 C.股息 D红利
4、按股票持有者可分为哪几种（ ）
A.国家股B.法人股 C.优先股 D.个人股
5、以下关于炒股软件快捷键的使用方法正确的是（ ）
A..F1:个股成交明细表 B.F2: 个股分价表 C.F8: 分析周期切换D. F10: 个股概况
11. 创兴资源股票代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
亚太科技 代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
博威合金代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
300340名称是（ ）什么概念 （ ）总股本多少
硅宝科技代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
永泰科技代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
宝泰隆代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
温氏股份代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
荃银高科代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
珠海港代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
000905股票名称是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
天康生物代码（ ）行业是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
600450股票名称是（ ）概念是（ ）总股本（ ）2015年3季度利润大约（ ）
四、图列题
1、简单画出完整的波浪理论图形？（画主浪.）
篇三：证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题
1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)
1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类
广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)
1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施
对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司
增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错]
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》 [对]
3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错]
2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对] 4. D：《证券从业人员行为守则》 [错] 16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题) 1. A：法律[错] 2. B：经济[错] 3. C：刑事[错] 4. D：连带[对] 17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题) 1. A：经济[错] 2. B：法律[对] 3. C：连带[错] 4. D：刑事[错]
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题) 1. A：契约型基金[错] 2. B：公司型基金[错] 3. C：开放式基金[对] 4. D：封闭式基金[错]
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题) 1. A：封闭式基金和开放式基金[错] 2. B：封闭式基金[对] 3. C：开放式基金[错] 4. D：两者都不[错]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题) 1. A：封闭式基金[错] 2. B：契约型基金[错] 3. C：开放式基金[对] 4. D：公司型基金[错]
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题) 1. A：开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对] 3. C：公司型基金会[错] 4. D：契约型基金[错] 22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题) 1. A：公司控制权[错] 2. B：股息收入[错] 3. C：优先认股权[错] 4. D：资本利得[对] 23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)
1. A：保持基金的流动性[错] 2. B：提高基金的变现性[错] 3. C：防止操纵股市[对] 4. D：防止内部人控制[错] 24.股票基金
相对风险最大的基金是()。 (单项选择题) 1. A：指数基金[错] 2. B：国债基金[错] 3. C：货币市场基金[错] 4. D：股票基金[对] 25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题) 1. A：50% [错] 2. B：25% [错] 3. C：33% [对] 4. D：66% [错] 26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题) 1. A：纽约证券交易所[错] 2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对] 3. C：伦敦证券交易所[错] 4. D：美国证券交易所[错] 27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题) 1. A：利率风险[对] 2. B：信用风险[错] 3. C：经营风险[错] 4. D：财务风险[错]
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[错] 2. B：通胀风险[错] 3. C：利率风险[对] 4. D：政策风险[错]
29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题) 1. A：政策风险[错] 2. B：周期波动风险[错] 3. C：利率风险[错] 4. D：信用风险[对] 30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)
1. A：小于通货膨胀率[错] 2. B：大于通货膨胀率[对] 3. C：等于通货膨胀率[错] 4. D：不等于通货膨胀率[错] 31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[错] 2. B：购买力风险[对] 3. C：经营风险[错] 4. D：财务风险[错] 32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)
1. A：浮动利率债券[错] 2. B：优先股[对] 3. C：普通股票[错] 4. D：保值贴补债券[错] 33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题) 1. A：商业票据[错] 2. B：公司债券[错] 3. C：金融债券[错] 4. D：公司股票[对] 34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题) 1. A：纽约证券交易所[错] 2. B：芝加哥证券交易所[错] 3. C：费城证券交易所[对] 4. D：波士顿证券交易所[错] 35.股票投资的资本利得
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)
1. A：资产总额增加[错] 2. B：资产总额不变[对] 3. C：资产总额减少[错] 4. D：净资产减少[错] 36.债券收益
属于分期付息债券的是()。 (单项选择题) 1. D：一次还本付息债券[错]
2. A：息票债券[对] 3. G：贴现债券[错] 4. C：无息债券[错] 37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题) 1. A：还本方式[错] 2. B：付息方式[对] 3. C：付息时间[错] 4. D：付息频率[错] 38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题) 1. A：资本利得[错] 2. B：资本收益[错] 3. C：资本损失[对] 4. D：资本消耗[错] 39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题) 1. A：风险高，收益高[对] 2. B：风险低，收益高[错] 3. C：风险低，收益低[错] 4. D：风险高，收益低[错] 40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[错] 2. B：利率风险[对] 3. C：政策风险[错] 4. D：购买力风险[错] 41.利率风险
利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)
1. A：要大[对] 2. B：要小[错] 3. C：要稍小[错] 4. D：相同[错] 42.利率风险
利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题) 1. A：次要风险[错] 2. B：主要风险[对] 3. C：无影响因素[错] 4. D：以上答案均不对[错] 43.信用风险
信用风险最小的债券是()。 (单项选择题) 1. A：中央政府债券[对] 2. B：地方政府债券[错] 3. C：金融债券[错] 4. D：公司债券[错] 44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单
项选择题)
1. A：信用风险[错] 2. B：购买力风险[对] 3. C：经营风险[错] 4. D：财务风险[错] 45.信用风险
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：通胀风险[错] 3. C：利率风险[错] 4. D：经营风险[错] 46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题) 1. A：利率风险[错]
2. B：经济周期波动风险[错] 3. C：购买力风险[对] 4. D：违约风险[错] 47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题) 1. A：财务风险[对] 2. B：经营风险[错] 3. C：违约风险[错] 4. D：利率风险[错] 48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题) 1. A：提高[错] 2. B：降低[对] 3. C：不变[错] 4. D：不确定[错] 49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题) 1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比[错] 2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比[错] 3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比[对] 4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比[错] 50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)
1. A：银行存款、国债、公司债券、股票[错] 2. B：国债、银行存款、公司债券、股票[对] 3. C：股票、公司债券、国债、银行存款[错] 4. D：国债、银行存款、股票、公司债券[错] 51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题) 1. A：短期公司债券[错] 2. B：短期金融债券[错]
3. C：国库券[对] 4. D：以上均不是[错] 52.收益和风险的关系
一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)
1. A：投资收益[错] 2. B：预期收益[对] 3. C：投资金额[错] 4. D：投资数量[错] 53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题) 1. A：直接融资[对] 2. B：间接融资[错] 3. C：一级融资[错] 4. D：二级融资[错] 54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)
1. A：市场组织形式[错] 2. B：市场的功能[对] 3. C：市场参与主体[错] 4. D：市场范围[错] 55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)
1. A：注册制[错] 2. B：核准制[错]
3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错] 4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对] 56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题) 1. B：立法机构委派的监管部门[错] 2. C：政府监管部门[错] 3. D：地方所属的监管机构[错] 4. A：自律性监督机构[对] 57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题) 1. A：做市商制[错] 2. B：自助方式[错] 3. C：代理制[错] 4. D：经纪制[对]
58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)
1. A：2001年10月12日[错] 2. B：2001年12月12日[对] 3. C：2002年2月12日[错] 4. D：2002年4月12日[错] 59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指()。 (单项选择题) 1. A：没有固定场所的无形市场[错] 2. B：有固定场所的有形市场[对] 3. C：没有固定场所的有形市场[错] 4. D：有固定场所的无形市场[错] 60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题) 1. A：纽约证券交易所[错] 2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对] 3. C：伦敦证券交易所[错] 4. D：美国证券交易所[错] 61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题) 1. A：分散市场[错] 2. B：网络市场[错] 3. C：集中市场[对] 4. D：无形市场[错] 62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题) 1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金[对] 2. B：封闭式基金与开放式基金[错] 3. C：成长型基金与收入型基金[错] 4. D：契约型基金与公司型基金[错] 63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题) 1. A：同方向[错] 2. B：反方向[对] 3. C：无关[错] 4. D：无确定关系[错] 64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题) 1. A：下降[错] 2. B：上升[对] 3. C：不变[错] 4. D：不确定[错] 65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 (单项选择题)
1. A：股票基金[错] 2. B：货币市场基金[错] 3. C：衍生证券投资基金[错] 4. D：投资基金[对] 66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)
1. A：同方向[对] 2. B：反方向[错] 3. C：无关[错] 4. D：无确定关系[错]
67.指数基金
指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题) 1. A:对冲基金[错] 2. B：衍生工具基金[错] 3. C：货币市场基金[错] 4. D：社保基金[对] 68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题) 1. A：股票基金[错] 2. B：债券基金[错] 3. C：指数基金[错]
4. D：衍生证券投资基金[对] 69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选择题)
1. A：银行短期存款[错] 2. B：中长期国债[对] 3. C;银行承兑票据[错] 4. D：商业票据[错] 70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题) 1. A：银行短期存款[错] 2. B：国库券[错] 3. C：商业票据[错] 4. D：普通股[对] 71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题) 1. A：股票基金[错] 2. B：债券基金[错] 3. C：黄金基金[错] 4. D：货币市场基金[对]
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
()一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题) 1. A：成长型基金[错] 2. B：收入型基金[错] 3. C：指数基金[错] 4. D：平衡型基金[对]
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题) 1. A：平衡型基金[错] 2. B：收入型基金[错] 3. C：稳健成长型基金[错] 4. D：积极成长型基金[对]
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题) 1. A：固定收入型基金[错] 2. B：股票收入型基金[错] 3. C：成长型基金[对]
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